تطلب الجهات الرقابية من البنوك وشركات الاستثمار والتأمين مراجعة سنوية لأنظمة الرقابة الداخلية من مكتب مستقل عن المدقق الخارجي. نصدر التقرير بالصيغة والأقسام والآراء المطلوبة، ونناقش الملاحظات مع الإدارة قبل الإصدار النهائي.
نطاق المراجعة
كفاية الرقابة وفاعليتهاعلى العمليات والتقارير المالية والالتزام.
الحوكمة وإدارة المخاطروفق تعليمات الحوكمة الصادرة عن الجهة الرقابية.
مكافحة غسل الأموالتعليمات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
سرية المعلوماتالمحافظة على سرية بيانات العملاء.
أنشطة الأوراق الماليةتقييم الرقابة على الأنشطة الاستثمارية.
متابعة الملاحظاتمدى تنفيذ ملاحظات السنوات السابقة.
منهجنا
التخطيطفهم الأهداف والهيكل التنظيمي ومناطق التركيز.
التنفيذتحديد المخاطر والضوابط واختبار تصميمها وفاعليتها.
المتابعةمراجعة تنفيذ التوصيات السابقة وأسباب التأخير.
التقريرتصنيف الملاحظات حسب الأهمية وعرضها على مجلس الإدارة.
تحتاج هذه الخدمة؟أرسل لنا طلبك ونتواصل معك.
اطلب استشارة